FINRA

FINRA : Qu’est-ce que c’est ?

The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) est une organisation américaine à but non lucratif, autorisée par le gouvernement, qui agit en tant qu’organisme d’autorégulation et réglemente les sociétés de courtage et les marchés boursiers membres. L’objectif de la FINRA est de protéger les investisseurs et de garantir l’intégrité du marché.

La FINRA octroie des licences aux individus et admet des sociétés dans le secteur, rédige des règles pour régir leur comportement, les examine pour vérifier qu’ils respectent la réglementation, et est sanctionnée par la Commission des valeurs mobilières des États-Unis pour discipliner les représentants inscrits et les sociétés membres qui ne respectent pas les lois fédérales sur les valeurs mobilières et les règles et réglementations de la FINRA. Elle propose également des formations et des examens de qualification aux professionnels du secteur.

Dans le cadre de son autorité réglementaire, la FINRA effectue périodiquement des examens réglementaires de ses institutions réglementées. La FINRA supervise plus de 624 000 courtiers-négociants américains et analyse des milliards d’événements de marché quotidiens.

Notre solution facilitera la mise en œuvre de la FINRA.