Le Serious Fraud Office (SFO) du Royaume-Uni a récemment publié de nouvelles directives qui clarifient la question de la rapidité avec laquelle les entreprises doivent signaler une faute potentielle pour pouvoir bénéficier d’un règlement.
Le 23 octobre, le SFO a publié un chapitre de son manuel opérationnel dans lequel il aborde les considérations prises en compte par le personnel du SFO lorsqu’il invite une entreprise à négocier un accord de report de poursuites (DPA).
Que signifie le nouveau guide de l’OFS pour les entreprises ?
Les nouvelles lignes directrices stipulent que les entreprises doivent signaler les actes répréhensibles présumés « dans un délai raisonnable après que le comportement incriminé a été mis au jour » pour pouvoir bénéficier d’un DPA.
La directrice de l’OFS, Lisa Osofsky, a fait une déclaration dans un courriel, soutenant les nouvelles orientations, en disant que « la publication de ces orientations permettra d’accroître la transparence sur ce que nous attendons des entreprises qui cherchent à coopérer avec nous », et que « les DPA sont un outil précieux dans la lutte contre les fraudes graves, les pots-de-vin et la corruption ».
Laura Dunseath, ancienne responsable du SFO, a déclaré que les nouvelles lignes directrices sont particulièrement utiles dans les cas où les entreprises signalent elles-mêmes un problème sans enquêter sur la nécessité de faire un rapport. Elle ajoute que « par le passé, certaines entreprises ont ressenti une telle pression pour faire un rapport rapide qu’elles ont fait leur rapport avant même qu’il soit clair que des infractions pénales avaient été commises ».
La question de l’autodéclaration en vue d’obtenir un DPA a fait l’objet de nombreuses controverses au Royaume-Uni pendant de nombreuses années, notamment en raison du règlement de 497 millions de livres sterling obtenu par Rolls-Royece en 2017, qui battait alors tous les records.
Osofsky a déjà déclaré qu’avant de faire un rapport au SFO, les entreprises devraient « faire un peu de travail pour déterminer ce que vous regardez et si c’est réel ou non ». C’est tout à fait le contraire de l’opinion de son prédécesseur, David Green. Green était moins favorable à ce que les entreprises mènent des enquêtes internes sur les fautes commises avant de les signaler. Il a déclaré que l’OFS cherchait un « compte-rendu factuel non verni » de la question et a imploré les sociétés de faire rapport à l’agence avant de mener une enquête interne.
Certains estiment qu’à l’heure actuelle, les lignes directrices ont encore une grande marge de manœuvre dans leur application et qu’elles auraient pu être plus détaillées et plus claires.
Le SFO a publié les lignes directrices sur les DPA pour la première fois en février 2014 et, depuis, neuf accords ont été conclus, le dernier en date ayant été conclu le 22 octobre concernant une entreprise de passation de marchés dans les aéroports, Airline Services.